评论：科研是大学的重要使命

　　

 起初, 大学教授们并没有科研这项任务。中国古代的韩愈认为教师的使命是“传道、授业、解惑”，不包括“研究”。随着现代科学的兴起和发展，大学逐渐承担起了越来越多的科研任务。到了当代，大学的科研功能更形突出。主要原因有三点：

    第一，知识经济的需求。世界正在走向知识经济和知识社会，新知识将成为经济发展的驱动力。于是，创造知识就显得前所未有地重要。除了科研院所外，大学是创造知识的另一支有生力量。

    第二，人才培养的要求。为了适应社会的需求，科研必须成为大学教育活动的有机组成部分。这一点可以分两方面说。首先，科学技术已经渗透到社会生产和生活的各个角落，社会需要大量的科技人员填充各式各样的岗位。大学生、研究生如果在大学里从未接触过科研，则毕业后难以胜任就业岗位的要求。他们从来没有接触科研活动，就好比美发学校的学生在毕业之前从未给人理过发一样。其次，由于提高全民科学素养是当代社会的急迫需要，社会就渴求大量高水平的中小学科学教师。如果大学生、研究生从未接触过科研，那他们就难以对中小学生讲清楚科学过程、科学方法、科学思想是怎么回事，因为缺乏亲身体会。目前，世界各国（包括科技最发达的美国）的中小学科技教育普遍不能令人满意，主要原因之一都是缺乏优秀科学教师。

    第三，人类精神演化的需要。前面两条都是功利性的原因，这一条是非功利性的原因。人类在演化过程中，有着探索未知、冲击前沿的内在需求。在社会发展到一定程度后，就允许相对较多的科研人员支配相对较多的经费，去从事好奇心驱动的研究。大学是从事好奇心驱动的研究的适当场所。对于这些研究者，从事科研自身就是一种高尚的精神享受，就好像有人喜欢欣赏古典音乐，有人喜欢听戏一样。这是一种正当的需求。当然，对于花费较高的科研项目，必须经过评审才允许上马。值得指出的是，“有心栽花花不活、无心插柳柳成荫”是普遍存在的现象。冲着功利性目标，未必能搞出什么名堂；而好奇心驱动的研究成果，有时却获得意想不到的用途。比如，数论研究是纯而又纯的数学研究领域，当年有谁能想到：到了21世纪，数论成果居然可以在密码学领域大放异彩，为信息安全做出贡献？

    既然科研如此重要，科研绩效评估就应运而生了。本章（指《2006最新高校报考信息》一书的第5章“高校科研”）用三种指标来反映大学的科研实力。第一种指标是被国际重要检索工具收录的论文数。SCI（科学引文索引）是汤姆逊科技公司（其前身为美国科学情报所）的一种检索工具，它收录了世界各国各学科最有代表性的科学期刊数千种。从总体上说，一所大学在SCI的源刊物上发表论文较多，其发表论文的被引用次数较多，就说明该校的基础研究实力较强。EI（工程索引）是国际出版巨头埃斯维尔公司的一种检索刊物，历史悠久。它收录了世界各国工程技术领域的代表性刊物。与SCI不同的是，EI的专业人员对于已经选定的源期刊中的论文，不是全部收录的，而是选择性收录。例如，某刊物每年发表了300篇论文，但EI也许只收录其中质量较好的150篇。一所大学在EI的源刊物上发表论文较多，就说明该校的工程技术研究实力较强。ISTP也是汤姆森科技公司的产品，它收录在世界各地召开的、具有一定水准的科技学术会议的会议录（或者叫会议论文集）中的论文。一般来说，在期刊上发表文章，从投稿到文章面世的时滞较长，对于发展速度特别快的新兴领域（如计算机科学、纳米技术），科研人员根本忍受不了这样的时滞，他们急需通过学术会议来交流最新成果。一所大学被ISTP收录的论文较多，说明该校在新兴前沿领域比较活跃。多年来，中国科技信息研究所的“中国科技论文统计分析课题组”每年都统计中国科研人员所发表的、被这三种检索工具收录的论文数量。这三者之和就定义为“中国科研人员在国际上发表的科技论文数量”，该指标已经纳入国家正式统计范围。

    我国共设立5项国家科技奖，即：国家最高科学技术奖，国家自然科学奖，国家技术发明奖，国家科技进步奖和国家科学技术合作奖。前四项颁发给中国公民。这些奖的评审是十分严格的。例如，国家自然科学奖一等奖就曾经连续多年空缺。能够获得国家级科技奖，确实说明获奖单位在某一领域卓有建树。

    “科学”这个词本来应该既包括自然科学又包括社会科学。由于历史的原因，我国分别设立了中国科学院和中国社会科学院，人为地将二者区别开来。“全国普通高等学校人文社会科学研究优秀成果奖”是教育部设立的奖项。“在国际上发表的科技论文数量”和获得国家科技奖的数量都反映的是自然科学与工程领域的科研成就，加上这个人文社会科学研究优秀成果奖，则能更全面地反映一所高校的总体科技实力。

    这三类指标的选取都是有道理、有依据的。不过，为了充分反映科学研究与技术开发两方面的能力，今后最好再加上专利授权数这一指标。在美国，如果将大学的业务预算视作营业额，与《财富》500家大企业进行比较，则2000年时，哈佛大学、斯坦福大学、耶鲁大学、麻省理工学院、杜克大学和密歇根大学都可以进入500强。［1］对于这些大学，专利技术转让费都是大学收入的重要来源之一。对于我们来说，在倡导“科学技术是第一生产力”的时候，专利指标应当特别重要。具体地说，可以统计中国国家知识产权局颁发的专利和所谓“三地专利”（在美国专利商标局、日本专利局和欧洲专利局都递交了专利申请，并至少在美国专利商标局获得了专利的，称为三地专利，这种专利往往是很过硬的技术成果）。