专利技术再创新项目查新

　　

 科技查新已成为国家科技创新体系的重要组成部分，为科技创新活动提供着重要的信息支撑。专利技术再创新（也称专利二次开发）项目查新是近年来出现的一种新的项目查新类别。  

    1 专利技术再创新项目查新的关键要素

    1.1 文献检索范围

    专利技术再创新项目查新必须检索的文献包括专利文献和非专利文献两部分。其中专利文献是指：英、美、法、德、日、苏、瑞士，以及专利合作条约组织（PCT）、欧洲专利公约组织（EPT）等7国两组织自1920年以来所公布的所有专利文献；非专利文献包括：刊登叙述或公开提出新工艺制造方法、工艺流程或新技术、新材料及其应用文章的技术杂志、期刊和会议文献等。专利文献是主要的检索对象，几种常用数据库包括。

    （1）德温特世界专利创新索引数据库（DII）。Derwent Innovations Index (DII) 是世界上内容最全面的专利数据库，专业领域包括化学、电子与电气、工程技术。收录年限自1963年起，如果购买该网络版数据库，还会提供全文链接。

    （2）欧洲专利局数据库（http://ep.espacenet.com）。Espacenet网站收录了50多个国家的专利，包括欧洲专利局和世界知识产权组织出版的专利。免费提供专利全文，大部分数据可以回溯到1970年。其美国专利收录较全。Espacenet只能进行相对简单的检索，并且每个检索项最多支持4个检索词。

    （3）美国专利商标局（http://www.uspto.gov）。它提供有关专利和商标信息以及专利和商标的免费检索。可检索1976年以来的全文本以及1790年以来的授权专利的映像文件。其检索途径多(共31个检索字段)，易于检索。

    （4）日本工业知识产权电子图书馆（http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl）。其目的是向全球因特网用户提供日本专利局已有的约4000余万份日本专利文献的免费检索途径。可以检索发明专利、实用新型专利、外观设计专利和商标及各专利的法律状态。可用日文和英文进行检索。

    （5）美国化学文摘（CA）。CA收录报道了约30个国家和地区（包括EPO和WIPO两个世界性专利组织）的化学化工领域的专利文献。具有强大的检索功能与完备的内容收录。

    （6）国家知识产权局专利检索系统（http://www.sipo.gov.cn）。国家知识产权局的中国专利信息检索系统，提供免费专利检索服务，可以检索到1985年4月1日至1周前的所有中国专利全文说明书。

    （7）中国知识产权网(http://www.cnipr.com.cn)。可以同时检索中国专利、中国商标、中国版权，并能提供法律法规、申请程序、技术推广等咨询服务的系统。其中，专利检索包括基本检索和高级检索两种形式。前者只能看到专利摘要与著录项信息；后者是收费检索方式。

    （8）万方数据库。由国家知识产权局出版社提供，收录从1985年至今授理的全部专利数据信息，包含专利公开(公告)日、公开(公告)号、主分类号、分类号、申请(专利)号、申请日、优先权等数据项，提供组配检索，其专利只提供目录。

    1.2 查新报告的撰写格式

    一般一个完整的查新报告的外部结构由封面、主体及附录3部分组成。   

    封面包括编号、项目名称、查新性质、委托人、委托日期、查新机构、完成日期等。

    主体分为6部分：基础专利来源、基础专利技术要点、开发项目技术要点、文献检索范围及检索策略、检索结果和查新结论。其中最重要的是查新结论。

    1.3 查新结论的撰写

    查新的每一个结论都应以客观事实和文献为依据，清晰地反映查新项目的真实情况。可从以下几部分来撰写：
 
    （1）基础专利分析。可以是处于有效期的但未在中国受保护的国外发明专利（包括5年内尚未授权的但经查新表明具有先进性）；可以是失效或即将失效的但经查新表明具有先进性的国内外发明专利；可以是专利许可实施、专利权转让的国内外发明专利。

    基础专利分析包括基础专利的法律状态的确认，如果是转让的专利，还要查明转让人的资格。目前提供法律状态检索的数据库有中国知识产权网、欧洲专利局、美国专利局和日本工业知识产权电子图书馆，国家知识产权局和中国知识产权网设有“法律状态检索”一栏，欧洲专利局在文摘的显示页面上设有“INPADOC legal status”， 美国专利局设有“Status & IFW”检索。

    对于公开后或授权后的法律状况还需要查新人员根据专利法的规定进行判断。

    （2）开发项目与基础专利相关性。根据委托人提供的开发项目与基础专利的技术要点，查看基础专利的全文，分析两者的相关性、不同性。只有具备了不同点，开发项目才具有形成新的专利的可能性。

    （3）开发项目可专利性。判断开发项目能否形成专利，即从专利三性来考虑，主要是要判断其“新颖性”和“创造性”。

    （4）开发项目侵权风险。检索后将可能侵权情况明了写出，检索国外有没有在中国申请专利，有则存在侵权风险；没有则检索有无申请世界专利，如果申请了世界专利，因为涉及优先权的问题，则在一年之内存在侵权风险。

    （5）开发项目先进性分析。对于基础专利处于有效期内的开发项目，可以给出项目具有先进性的分析。对于失效专利或即将失效专利的先进性，要判断：a.基础专利是否在用，在用则不失先进性；b.查找与该基础专利相关的产品的市场需求如何，如果需求大，则具有先进性；c.基础专利是否有许多同族专利，如果有则不失先进性。

    查找有无同族专利，可通过以下几个数据库：①DII包含了全球范围内所有同族专利的详细资料。②Espacenet的检索结果会将等同专利分别列出，但在每条专利书目信息中也列出所有等同专利的专利号。同时，还提供1个专门的检索字段“专利优先号”。③CA提供专利号对照索引，可查找所有等同专利的专利号。

    （6）开发项目市场前景。市场前景可以从一些综述性文献来判断，也可以由获得的一些市场信息来判断。

    （7）项目单位开发基础。有无进行过类似研究，申请过哪些专利，发表过哪些论文，有无被同行引用等，必须以公开的文献为依据。

    2  对专利技术再创新项目查新的几点建议

    为保证专利技术再创新项目的查新质量，结合平时的查新工作实践，笔者提出如下建议：

    a.要求委托人提供基础专利。委托人须提供基础专利，并且须与开发项目具有一定的继承性。

    b.检索时必须注意各数据库的联合使用，相互补充，以确保检索的准确性和全面性。

    ① 化学化工领域的专利检索，通常情况下可考虑以CA检索为主，DII检索为辅。

    ②可以先在万方数据库中组配检索，然后查看目录，再到国家知识产权局数据库中查找相关度较大的专利的摘要和全文。

    ③ 由于数据库存在时差问题，所以须查找一些期刊全文数据库或手工检索最新期刊，可检索的期刊全文数据库有Elsevier、Kluwer、Ebsco等。

    ④ 考虑到检索费用问题，我们可以先查找一些免费的数据库，再根据检索结果确定有无必要进一步查找收费数据库，或者尽可能降低费用。

    c.制定统一的查新报告格式，便于统一管理。建议科技部门规定统一的查新报告格式，将专利技术再创新项目查新报告统一管理，便于查询和质量抽查，使查新工作进一步规范化和标准化。

    d.建立科技查新梯队，解决查新流量过分集中的问题。每年年查新总量的70%～80%会集中在某一个月，针对此情况查新工作站可尝试形成核心查新人员与外围查新人员的梯队结构。

    e.建立完善的监督体系。目前上海专利技术再创新项目查新的咨询服务中介机构有9家：上海科学技术情报研究所、中国科学院上海文献情报中心等。建议每年召集具有相关资质的查新单位人员进行讨论、交流，将查新资质的单位在网上公布，对其查新质量进行评比，并采用淘汰制来确定查新资质。

    3 结  语

    专利技术再创新项目查新不同于一般的科技查新，也不等同于专利查新，具有它自身的一些特点，希望通过不断的探讨能使专利技术再创新项目的查新质量越来越高，从而真正地为科技部门提供有力的参考，也为国家的创新贡献一份力量。

    编者注：作者简介：朱世琴，女，华东理工大学科技信息研究所，硕士，副研究馆员，已发表论文十余篇。