高校科研成果转化，不能只盯着10%

　　

  高校10%的科研成果或专利转化率，低了吗？
    7月15日的第三届中外大学校长论坛上，上海交通大学校长谢绳武在接受媒体采访时说“上海交通大学的科研成果转化率不足10%”，而据有关方面统计，我国高校科研转化率普遍不超过10%。由此，引发了很多人对中国大学科研成果转化能力的质疑。
    那么，10%这一数字是否意味着我国高校科研成果转化率普遍偏低？笔者带着疑问采访了相关专家。
   
■专家观点
   
理智对待高校专利转化率
    针对“科研成果转化率不足10%”这一提法，南京大学科技成果转化中心副主任张晓东在接受笔者采访时认为：“我们需要理性对待，对专利的理解、评价高校的标准等都需要考虑在内。”她表示近年来，随着自主创新的意识渐强及相关政策的不断出台，国内商标注册申请、实用新型专利、外观设计专利申请量一跃而上，很快登上世界第一的位置。日前国家知识产权局宣布，中国专利申请总量突破300万件。但是，“核心专利缺失及专利转化率低等问题都使得外界开始质疑，300万件专利中到底有多少‘问题专利’和‘垃圾专利’，又到底有多少真正有效？”因此，张主任表示我们需要理智地对待“专利转化率”。
    高校是国家科技原始创新的主要基地
    据相关统计数据表明，在全国高校专利申请中，发明专利占62.3%，张晓东认为这充分反映出高校的科研水平和原创能力，也证明高校是国家科技原始创新的主要基地。“从发达国家发展高科技的历史来看，许多带动国民经济发展的重大科技突破都是依托高等学校产生的。迄今为止，影响人类生活方式的重大科研成果70%诞生于高等学校。”张晓东表示，在我国的情况也是如此，诸如信息、生物、新材料等领域的许多新知识、新技术都源于高等学校；在推动企业技术进步和解决经济与社会发展的重大科技问题中，高校起着“举足轻重的作用”。
    科技、经济“两张皮”问题亟待解决
    “但是高校的科研工作在传统的科研管理体制下，造成多数专利技术的针对性差、自身转化力弱、对外转化难等实际问题是制约高校专利技术和研究成果转化的瓶颈。这是亟待解决的科技和经济‘两张皮’的问题。”张晓东表示我们需要妥善的应对“专利转化率”。
    针对目前高校科研管理体制存在的问题，张晓东表示要充分发挥高校功能，建立适应高校专利工作的管理体制和运行机制，组建大学与企业协作研究中心，扬长避短，促进专利技术转化与创造良好的高校发明创造支撑保障体系，使高校不仅成为“人才和技术的强大源泉”，在高新技术产业发展中，更可以成为“以企业为主体的技术创新体系的强大原创技术源”。
   
■连线校长
   
放在架子上的科研成果是没有意义的
    高校的科研成果转化率到底如何？如何看待我国高校科研成果转化率普遍不足10%的现状？笔者采访了主持第三届中外大学校长论坛平行论坛———“大学校长畅谈科技创新与社会服务”的北京邮电大学林金桐校长。
    很多高校科研成果不契合市场需求
    对于高校科研转化率不足10%的说法，林金桐表示认同。“并不是所有的科研成果都具备转化为现实产品的条件。在高校，许多教师和学生有很多奇思妙想，但是这些想法和实践得出的成果要转化为现实的产品，市场才是关键，科研成果需要十分契合市场的需求，有突出的竞争优势才能够吸引投资，得以转化，但是高校的很多科研成果在这些方面往往很难完全符合市场的要求，从而很难将投资者的目光吸引过来。创新的概念变为现实生产力本身就很难超过10%。”
    高校自身应为成果转化承担一定的责任
    “但是，科研成果应该并且必须得到转化，放在架子上的科研成果是没有意义的，科研成果只有进行有效转化，才能真正转化为现实生产力，实现大学服务社会的功能。”此外，林校长还认为，科研成果得以转化是鼓励高校教师进行自主创新的最好激励方式，“鼓励知识分子自主创新单靠金钱和名誉是行不通的，只有让他们看到自己辛苦研发的科研成果转化为现实生产力，为社会做出实实在在的贡献，才能对他们形成有效的激励。”在此过程中，林金桐表示，中外大学校长大多认为高校应该在一定程度上承担起高校科研成果转化的责任。
    金融系统和风投资金应积极参与高校成果转化
    1∶10∶100是高校科研成果转化研究、开发、投产过程中所需投资额的比率。“高校的科研成果转化，需要各方力量的共同参与。”林金桐认为，在基础研究开发阶段，政府的投资是主体，“当然，承担促进国民经济发展重要职能的大型国有企业或者跨国公司也可以参与到这个环节中。”到了科研成果开发阶段，就是风险投资参与的时期了，“风险投资参与的成功率可能不是很高，但恰恰是成功的那部分推动了人类社会的进步。”等到完成科研成果的开发，接下来就是各界投资商积极参与的时刻，在看到市场前景之后，投资商可以进行选择性的投资，完成科研成果的最终投产。“高校科研成果的转化尽管成功率只是近10%，但是它们为社会带来的收益是成百上千倍的。”林金桐在此呼吁国内金融系统和风险投资资金积极参与高校科研成果的转化。
    资金的缺失使许多高校科研成果束之高阁
    “将高校的科研成果和社会风险投资相结合，利用风险投资实现科研成果的转化，这是高校科研成果转化比较好的一个模式。”林金桐表示，目前国际上科研成果转化率较高的国家，诸如美国，其高校的科研成果转化主要是采取这种模式。“但是，我国时下的金融体系不健全和分散开发风险的投融资机制的缺乏，使得风险投资很少涉及高校科研成果转化这个领域，很多成果由于缺乏投资，而被束之高阁。”在我国，从课题研究到实验室成果的研究经费，大都是由科研单位通过国家科技项目拨款或自筹资金投入的，但科技项目从试验成果转化为产品和商品，几乎是一个投资的空白，致使目前巨大的科技资源被浪费。针对此种种现状，林金桐呼吁社会上的风险投资应该将更多的目光转向高校，风险投资和高校科研成果的强强联合将为社会创造大于其投入成百上千倍的收益。
    创新意识匮乏造成高校科研成果转化难
    “为什么风险投资不愿意流向高校？为什么银行系统的资金不投入到高校科研转化上？说到底，还是缺乏创新意识的体现。”针对目前国内很多企业不愿意将资金投入到科研开发上，银行不敢也不愿将资金投入高校科研的现状，林金桐认为归根结底还是整个社会缺乏创新意识在作祟。“国外的信息通信高科技公司可以留出18%的利润额用于技术开发和自主创新，以其企业规模和利润总额来看，国内目前很少有几家企业在科研上花费如此重金的。”
    除了企业和银行系统缺乏创新意识之外，林金桐还表示，高校知识分子和学生自主创新意识的缺乏也是高校科研转化率低的重要原因之一。高校的学生在学业完成之后，更多的是选择当个白领或者其他形式的打工者，很少有人会考虑自主创业。林金桐认为这也和我国目前整个社会文化氛围中淡漠的创新意识有关。
   
■业界声音
   
跨国公司青睐高校科研成果
    80%的跨国公司已经把高校科研成果市场化看成企业技术创新的一条捷径。诺基亚北京研究中心马健博士表示与高校合作可以大大降低研发成本。诺基亚现有6个研发中心，分别进行手机、互联网等领域的研发,除此之外，他们还与北邮、北航的合作也一直顺利进行中。“我们有一款高端智能手机N91，其中嵌入的一个功能就是北航帮我们开发的，由我们出资、学校找人设计，前后花了两三个月时间。”马健认为，高校在人才资源上的优势明显，除了短期研发外，他们还与部分高校进行中、远期技术研究。
    与此同时，由于高校专利存在着一定程度上产权不明晰的问题，不少跨国公司担心侵权不敢用。AMD中国区战略合作发展经理曲大健博士说，有些科研成果是国家资助项目，你要拿来用，知识产权怎么算？学校自己怎么看？合同怎么签？都是很复杂的，手续相当繁琐。每当有这方面合作时，AMD都要安排法律方面的专家，一项项考察，防止日后惹上麻烦。据《南京晨报》
   
■他山之石
   
美国高校专利转化的OTL模式
    斯坦福大学一手催生了“硅谷”，被称为“技术转移直通车”的OTL(美国技术授权办公室)是功不可没的。目前OTL模式已经成为美国各大高校专利转化和技术转移的普遍运作模式。
    1970年1月1日，第一个OTL在斯坦福正式成立。它处理技术转移的具体步骤如下：
    发明人向OTL提交“发明和技术发布表。”OTL将其记录在案，并交由一名技术经理负责此后全过程。
    该技术经理在与各方接触并掌握大量信息的基础上，独立决定学校是否将此发明申请专利。
    对于专利，学校并不待价而沽，先来的企业只要具备使该项发明商业化所需的基本条件，技术经理就与之展开专利许可谈判，签订专利许可协议。
    OTL负责收取和分发专利许可收入。其间，为避免利益冲突，学校规定发明不能参加OTL与企业之间的专利许可谈判。谈判由技术经理全权代表学校。
    AUTM保护美国高校技术转移
    1989年，在美国联邦政府的资助下，AUTM正式成立。作为一个非营利组织，AUTM的责任就是对美国大学的技术转移进行有效的保护和许可。
    AUTM通过会员制将美国大学OTL内的技术经理和各行业的企业负责人集聚到一起，令高校的技术成果和企业的需求有了一个交流的平台。实际上，AUTM扮演的角色是在OTL这些小桥梁之上的一座大桥梁。
    对OTL的技术经历，AUTM也提供专业的职业培训。
   
■高校实践
   
据林金桐校长介绍，目前，北邮的科研成果转化模式主要有以下三种：一、将科研成果的专利权许可给企业，高校获取技术转让费。早在上个世纪九十年代，北邮就已经开始采用这种模式，将其自主研发的通信网技术转让给华为公司，获取一定数额的技术转让费。二、高校的科研成果发明人，也就是一些教师利用自己的发明自筹资金创办公司。北京天元网络技术有限公司就是由该校著名教授、北邮国家重点实验室主任孟洛明教授领导的项目组于一九九八年七月创办的。三、目前北邮实现科研成果转化最成功的模式，就是将高校的科研成果与社会风险投资资金相结合。在北邮，东信北邮是以这种模式实现科研成果转化的一个较为典型的案例。目前，东信北邮已在国内移动智能网市场占有三分之一的市场份额。